Questões de Auditoria Independente (Externa) (Auditoria)

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Um auditor independente verificou que havia maiores riscos de fraude no reconhecimento do resultado em uma entidade, visto que o bônus da administração era atrelado ao desempenho, medido em termos de crescimento do lucro.


Para considerar o resultado da entidade, a auditoria deve certificar-se, portanto, que não houve 

  • A uso de estimativas.
  • B alteração do método de controle do estoque sem justificativa.
  • C pagamento de impostos no prazo incorreto.
  • D falta de reconhecimento da distribuição de dividendos.
  • E integralização do capital social com reserva de lucros.

Para cada tipo fraude, os fatores de risco podem ser classificados com base em três condições geralmente presentes quando ocorrem distorções relevantes decorrentes de fraude.


Relacione os fatores de risco relativos a distorções relevantes de informações contábeis fraudulentas com um respectivo exemplo.


1. Incentivos/pressões.

2. Oportunidades.

3. Atitudes/racionalizações.


( ) Operações significativas localizadas ou conduzidas no exterior, em jurisdições em que existem ambientes e culturas de negócios diferentes.


( ) Participação ou preocupação excessiva da administração não financeira com a seleção de políticas contábeis ou com a determinação de estimativas significativas.


( ) Alta vulnerabilidade a mudanças rápidas, tais como mudanças na tecnologia, na obsolescência de produtos ou nas taxas de juros.


A numeração correta na ordem apresentada 

  • A 1 – 2 – 3.
  • B 2 – 1 – 3.
  • C 2 – 3 – 1.
  • D 3 – 1 – 2.
  • E 3 – 2 – 1.

O auditor independente de uma entidade utiliza amostragem estatística na execução de procedimentos de auditoria. 


De acordo com esse tipo de amostragem, os itens da amostra são selecionados de modo que

  • A apresentam maior relevância dentro da amostra.
  • B possuem as características desejáveis dentro da população.
  • C relacionam-se aos maiores valores monetários dentro da amostra.
  • D cada unidade de amostragem reflete o julgamento inicial do auditor.
  • E cada unidade de amostragem tem uma probabilidade conhecida de ser selecionada.

Um auditor independente executou uma revisão retrospectiva dos julgamentos e premissas da administração relacionadas com as estimativas contábeis refletidas nas demonstrações contábeis do exercício anterior. Ele verificou que o risco de inadimplência, utilizada no cálculo das perdas estimadas com créditos de liquidação duvidosa era estimado em 4% em 2023. No entanto, a administração aplicou a porcentagem de 6% sobre os valores a receber. 


Foi percebido pelo auditor que o uso de 6% gerou um efeito que não era real sobre

  • A ativo e despesas.
  • B ativo e receitas.
  • C ativo e passivo.
  • D passivo e receitas
  • E passivo e despesas.

Sobre a avaliação dos riscos de auditoria, assinale a alternativa correta com base nas disposições da NBC TA 200(R1).

  • A O auditor não é obrigado e não pode reduzir o risco de auditoria a zero, e, portanto, não pode obter segurança absoluta de que as demonstrações contábeis estão livres de distorção relevante devido a fraude ou erro.
  • B Para um dado nível de risco de auditoria, o nível aceitável de risco de detecção tem uma relação direta com os riscos avaliados de distorção relevante no nível da afirmação.
  • C Ao identificar e avaliar os riscos de distorção irrelevante para classes de transações, saldos contábeis ou divulgações significativas que não de saldos contábeis, o auditor pode fazer avaliações separadas ou combinadas do risco inerente e do risco de controle, dependendo das técnicas de auditoria ou metodologias e considerações práticas.
  • D O controle interno, a depender da qualidade da sua estrutura e operação, pode eliminar os riscos de distorção relevante nas demonstrações contábeis.
  • E A avaliação dos riscos é uma questão passível de mensuração precisa.