Questões de Auditoria Interna e Externa: Funções e Diferenças (Auditoria)

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José, gestor da Secretaria de Educação do Município X, tomou ciência de irregularidades praticadas por Marcos, que exercia o cargo de subsecretário de patrimônio naquela Secretaria. Das citadas irregularidades resultaram danos ao erário superiores a R$300 mil.

José não instaurou quaisquer procedimentos para apurar os fatos e buscar o ressarcimento do dano. Os fatos foram apurados no âmbito de uma auditoria de conformidade realizada pelo Tribunal de Contas do respectivo Estado.

Considerando as disposições constitucionais atinentes à responsabilização do responsável pelo controle interno, José responderá

  • A subsidiariamente pelos danos causados por Marcos.
  • B individualmente e objetivamente pelos danos causados por Marcos.
  • C solidariamente com Marcos pelos danos causados ao erário.
  • D em concurso de pessoas, somente se Marcos não possuir bens suficientes para ressarcir ao erário.
  • E não responderá, pois não é o responsável pelo órgão central de controle interno do Município X.

Um auditor interno aceitou realizar um trabalho de avaliação em uma unidade que era gerenciada por sua esposa.
Nos termos dos princípios e diretrizes definidas nas Normas Internacionais Para a Prática da Auditoria Interna do IIA, essa medida pode comprometer as orientações mandatórias relativas à(ao)

  • A independência.
  • B objetividade.
  • C zelo profissional.
  • D segregação de funções.
  • E moralidade.

Segundo o IIA, a atividade de auditoria interna deve possuir, ou obter, coletivamente, o conhecimento, as habilidades e outras competências necessárias ao desempenho de suas responsabilidades.
Assinale a opção que indica o princípio a que se refere essa orientação mandatória.

  • A Zelo profissional.
  • B Competência.
  • C Proficiência.
  • D Liderança.
  • E Capacidade gerencial.

Em uma auditoria tributária, os auditores avaliaram o grupo de contas a receber com a finalidade de apurar e comprovar o saldo dos impostos a recuperar (ICMS).
Nessa situação e para alcançar a finalidade da auditoria, ao realizar as avaliações os auditores devem considerar que a conta-corrente ICMS deve

  • A apresentar saldo credor caso haja impostos a recuperar.
  • B ser classificada no ativo circulante quando seu saldo for devedor.
  • C ser classificada no passivo circulante quando seu saldo for devedor.
  • D apresentar valores de imposto incorrido na compra inferior ao incidente sobre a venda.
  • E ser classificada no patrimônio líquido.

Para encobrir a falta de R$10.000,00 em dinheiro na conta X, José, contador da empresa Q. Lote Ltda. depositou nessa conta, em 31 de dezembro, o valor faltante que obtivera por meio de saque realizado na Conta Y dessa empresa.
O título (cheque) de transferência não foi registrado, assim como não foi registrado como desembolso do mês de dezembro na Conta Y, tendo sido lançado em janeiro do exercício subsequente, o que gerou uma ocultação temporária do desfalque, que não apareceu na reconciliação das contas.
Essa técnica de ocultação do ativo é denominada

  • A Fisching.
  • B Lapping.
  • C Minsting.
  • D Value Money. 
  • E Kiting.