Questões de Governança e Análise de Risco (Auditoria Governamental)

Limpar Busca

O Modelo de Três Linhas ajuda as organizações a identificar estruturas e processos que melhor auxiliem no atingimento dos objetivos e que facilitem uma forte governança e gerenciamento de riscos. O modelo é aplicável a todas as organizações.
Quanto ao Modelo de Três Linhas, analise as afirmativas a seguir e assinale (V) para a verdadeira e (F) para a falsa.

( ) Os papéis de primeira linha estão mais diretamente alinhados com a entrega de produtos e/ou serviços aos clientes da organização, incluindo funções de apoio.
( ) Os papéis de segunda linha podem se concentrar em objetivos específicos do gerenciamento de riscos, como, por exemplo, a conformidade com leis, regulamentos e comportamento ético; a segurança da informação e da tecnologia; a sustentabilidade; e a avaliação da qualidade.
( ) A auditoria interna presta avaliação e assessoria independentes e objetivas sobre a adequação e a eficácia da governança e do gerenciamento de riscos.

As afirmativas são, respectivamente,

  • A F – V – V.
  • B V – V – F.
  • C F – V – F.
  • D V – F – V.
  • E V – V – V.

Sobre o conceito de governança no setor público, assinale a afirmativa correta.

  • A É a capacidade política de um governo implementar suas políticas públicas, cumprir suas funções e assegurar a estabilidade do sistema democrático.
  • B É o exercício de transparência nas decisões políticas da Administração Pública, viabilizando a culpabilização de responsáveis por meio da prestação de contas.
  • C É o processo governamental de identificação de temas que merecem a devida atenção para sua solução, requisitando, ainda, a participação de grupos de interesse da sociedade nas suas discussões.
  • D É o mapeamento de fatores que são preponderantes para a ocorrência de atitudes fraudulentas no âmbito governamental, propiciando casos de corrupção pública.
  • E É o conjunto de mecanismos de liderança, estratégia e controle postos em prática para avaliar, direcionar e monitorar a gestão.

Sobre a importância dos controles internos para a governança do setor público, assinale a alternativa correta.

  • A Atualmente, o controle interno tem assumido uma perspectiva mais preventiva, que direciona a orientação das suas atividades para o gerenciamento dos riscos relacionados às fraudes ou aos erros nos processos de gestão.
  • B A Lei de Responsabilidade Fiscal revogou a Lei nº 4.320/1964, a qual disciplinava sobre os princípios de planejamento e controle interno para os orçamentos.
  • C Os órgãos de controle interno se tornaram o último filtro para a prevenção do desperdício dos recursos públicos, pois se posicionam distantes dos atos de gestão e não convivem no cotidiano do funcionamento da Administração Pública.
  • D As medidas preventivas visam à integral substituição das tradicionais ações de conformidade no controle interno, com suas ações de caráter repressivo ou reativo.
  • E As rotinas de monitoração, verificação e revisão deixaram de ser características essenciais para um bom sistema de controles internos.

Antes de chegar ao paradigma atual, a prática de auditoria interna teve foco em diferentes abordagens.

Ao longo do tempo, eventos que desafiaram organizações públicas e privadas provocaram um salto evolutivo na atividade de auditoria, de forma que, atualmente, o foco está na:

  • A identificação de irregularidades e fraudes;
  • B melhoria da eficácia dos processos de gerenciamento de risco, controle e governança;
  • C provisão de reportes úteis e tempestivos para os stakeholders da entidade;
  • D reformulação das normas para integração com as práticas contábeis internacionais;
  • E verificabilidade das informações prestadas pela entidade.

Uma entidade pública tem o seu datacenter fisicamente localizado no edifício sede da entidade, um prédio com deficiências de manutenção e recorrentes problemas elétricos que afetam o funcionamento dos servidores do datacenter. Com isso, a entidade está sujeita a riscos de descontinuidade dos seus sistemas, que dão suporte às principais atividades da organização.

A entidade já identificou e avaliou esse risco, e a resposta a ele:

  • A decorre do quanto os controles internos estão adequadamente implantados;
  • B depende do nível de exposição a riscos previamente estabelecido pela entidade;
  • C deve estar situada na estratégia de compartilhamento;
  • D deve ser implementada somente se o impacto do risco for muito alto;
  • E pode ser planejada para o próximo ciclo de avaliação se a probabilidade de ocorrência for baixa.